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什么是香港的1号4号9号牌照?

发布时间:2020-02-14
香港作为亚洲重要的金融交易中心,因此我相信有做投资业务的朋友们都很清楚,证监会管理着10类牌照,每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务,就必须获得对应的牌照。目前国内朋友了解的比较多,同时了是最重要的三块牌照,在下面我会详细给大家讲述1号、4号、9号牌照的用处:
第一类牌照:证券交易牌照
用途:持有香港1号牌照的企业可以开展证券交易相关金融活动,可以为客户提供股票和股票期权的买卖,换句话说可以为客户提供股票和股票期权的经纪服务;可以为客户买卖债券;可以为客户买入(沽出)互惠基金以及单位信托基金配售和报销证券。香港1号牌照主要是证券公司申请办理。
第四类牌照:证券咨询牌照
用途:持有香港4号牌照的企业可以就证券提供意见,香港4号牌照主要是证券咨询公司申请办理,企业获得4号牌照之后可以向客户提供有关沽出或者买入证券的投资意见,向客户提供有关证券的研究报告和数据分析,也就是说办理4号牌照的企业是给买卖证券的朋友们提供投资建议的。

第九类牌照:资产管理牌照
用途:香港9号牌照是资产管理公司需要申请办理的,企业持有9号牌照之后能够帮助海外客户管理资产。
因此这3块牌照是一套组合拳,所以,大多数公司都会同时申请这三张牌照。
 

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