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英国FCA监管

发布时间:2020-02-14


英国FCA金融行为管理局将牌照类别分为三种:欧盟牌照、Basic License、FullLicense。
 
  第一种欧盟牌照:欧盟经济体内所有国家均受欧盟金融工具市场法规MiFID约束,而MiFID的准则之一就是允许受某个欧盟经济体内国家监管的经纪商在整个欧洲经济区内提供投资服务,也就是说拥有其中一个国家的监管牌照就等同于拥有了一张欧盟经济区的经营通行证,各成员国间无条件的相互承认,比如一家受塞浦路斯监管的经纪商可以不需要额外的英国境内的外汇监管牌照就能为英国的客户提供服务。
 
  这种牌照是最弱的一种,并且严格来说这些公司实际上是不受FCA监管的。通常持有欧盟牌照的经纪商会在FCA的监管信息网站的Status栏上显示“EEA Authorised”,其客户也无法享受FSCS补偿计划,这是典型的“unable to hold client money”类型的牌照,即无法持有客户资金。
  第二种Basic license:可以理解成是FCA的基础牌照。持有这种牌照的经纪商符合英国FCA的监管,但他们不需要在英国有办公室或分公司。这类牌照大多是发给那些白标公司,大型经纪商的白标也是持有这种基础牌照,因为要拿到Able to hold client money的牌照成本非常高,对于白标公司来说是没有必要的。欧盟牌照和Basic License都是unable to hold client money,也就是没有资质持有客户资金。此外,Basic license类别的牌照同样不能获取FSCS补偿。
    第三种Full license:这种可以理解成是FCA的全牌照,经纪商如果想要持有这种牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。持有Full License的外汇交易商多数都是able to hold client money的,即有资质持有客户资金,具备“Able to hold client money”的持牌外汇交易商需要多缴纳200万英镑以上的保证金。这表示该外汇交易商可以持有和保管客户的资金,对于外汇交易商来说,拥有这类资质才是真正受FCA监管,这样客户资金才能享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。
 
 

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